免费:非法荐股、收取分成，重罚！

金融市场的规范运作下，仍有不法之徒企图钻法律漏洞。吴某平擅自开展证券服务业务，未经批准提供投资咨询并收取费用，这种行为确实令人愤慨。这不仅违反了市场秩序，还有可能对投资者的利益造成损害。

吴某平的违法事实

广东证监局的数据显示，吴某平自2017年8月15日至2022年6月15日，通过各种途径获取了255万元的证券投资咨询活动收入。然而，他并未获得从事证券投资咨询业务的许可，却向陈某等人推荐股票并收取分成。这种行为显然违反了规定。而且，这种行为持续了很长时间，涉及的金额也不小。在此期间，不知道有多少投资者可能因此做出了不当的投资决策。

吴某平的行为扰乱了证券投资咨询行业的正常秩序。若此行为未受到监管与惩处，恐将激发更多人效仿，从而引发金融市场秩序的混乱。

吴某平的申辩内容

吴某平在申辩时提到，他是因为压力才配合调查的，他还说有些证据是伪造的。对于小鹅通平台，他否认自己参与了个股推荐，并表示许多收费只是为了走账。他认为课程中的费用主要是差旅费，而微信群聊只是合伙人间的学习交流。他还将单独截取的股票表述定义为非法咨询，认为这样做是不合理的。虽然吴某平的申辩表面上看似有理，但实际上却难以让人信服。如果他所说的是真的，那为何还会有如此多的收费行为，甚至还涉及荐股分成等行为？

他的言辞仿佛是在为自身的违法行为寻找借口，试图规避应有的惩罚。按他的说法，诸多行为的解释显得牵强附会。譬如，关于收费就是走账的说法，实在难以让人相信这符合常规的合法行为逻辑。

监管部门的依据

监管部门并未因吴某平的辩解而改变立场。他们致力于提升投资者法律意识，开展了普法教育活动，但这并未干扰案件的处理。工作人员综合运用了小鹅通平台提供的视频资料、交易记录等，以及资金流水、询问笔录等证据，对吴某平涉嫌非法投资咨询活动的事实进行了认定。同时，他们还指出，“小助手”是吴某平的团队成员，其咨询活动的收益归吴某平所有，因此他应当承担相应的责任。这显示出监管部门在处理案件时进行了详尽的调查，对违规行为不会轻易放过。

监管部门凭借详实证据作出判断，其目的在于确保金融市场的公平与透明。他们此举意在向企图违规者传递一个明确信息：一旦违法，必将受到严惩。

违法所得的调减与认定

吴某平虽提出申辩，但证监局经核对后，将他的非法所得调整为255.17万元。对于吴某平未涉及非法投资咨询的说法，证监局并未采纳。这一过程充分展示了监管部门的严谨态度。他们不仅会根据实际情况对数据进行调整，同时也不会对违规行为视而不见。这个数字的确定，将直接影响到对吴某平处罚的力度。

每一笔违法所得都与投资者的权益紧密相关，监管部门在核实金额时表现出的细心和责任感值得肯定。这一金额的最终确定，更是充分体现了执法的公正性。

对吴某平的处罚

广东证监局依据吴某平违法行为的实际情况、性质、情节以及对社会造成的危害程度，依法没收了他非法所得的255.17万元，并对其处以200万元的罚款。这样的处罚对于吴某平而言，无疑是一次沉重的打击。这不仅是对他违规行为的合理惩戒，同时也向整个行业发出了警示。

这样的处罚力度很大，有效地震慑了那些企图在法律边缘游走的证券从业者。若处罚过轻，就难以真正起到约束的效果。

广东珀源的受罚情况

吴某平是广东珀源的实际控制人和法定代表人。然而，即便如此，该公司仍未能幸免于处罚。广东证监局要求广东珀源进行整改，并对其发出警告，同时处以3万元罚款。吴某平作为公司的直接负责人，对公司决策起到关键引领作用，他的违规行为直接导致公司也出现了违规行为。

在企业管理过程中，负责人必须恪守规章制度，否则公司也将面临处罚。若企业内部管理不当，便容易出现各式各样的违规现象。

我想请教大家，对这种违规行为的处罚，你们觉得是否足够具有震慑力？期待大家的积极参与，留下宝贵意见，点赞和分享。