上海证监局规范证券从业人员自媒体展业行为，保护投资者合法权益

近期，上海证监局发布规范指引，强调对证券业内人士通过自媒体平台进行的业务行为实施监管。此政策实施具有深远影响，自媒体的恰当应用可显著提高效率，滥用可能导致严重后果。回顾一个月前蔡钧毅通过网络直播引发的投资者重大损失事件，引发社会广泛关注，监管机构在此事件中不应置身事外。

本通告指出，证券公司须严格监管员工的自媒体营销，以增强风险管控水平。故此，从业人员在自媒体发表言论时必须高度警觉，任何不慎都可能触发违规风险。考虑自媒体传播速度之快，范围之广，一旦出现问题，其潜在冲击难以预估。

内部管理，刻不容缓

声明强调，证券公司需加强内部控制，并对员工在自媒体业务严格遵守规定。本规定至关重要，不得忽视。公司应当制定健全制度，规范微信、微博、抖音等平台商业推广活动，并明确操作步骤。据此，证券从业人员在自媒体发布信息时，必须遵行公司既定流程，严禁任何擅自违规行为。

企业须实施严格的规章，以保障客户服务的统一性，涉及监管手段和内容路径。证券从业者需遵循公司规定的自媒体服务规范，严令禁止违规操作。此举措旨在保障投资者利益，并维护企业声誉与形象。

合规管理，重中之重

内部作业与合规监控至关紧要。公司强调，证券领域亟需强化员工合规性控制，开展长效且深入的培训与教育，监管员工遵守职场规范于自媒体使用中，坚守合规防线，秉持职业操守，增强风险意识。此举意义重大，鉴于自媒体传播迅猛且广泛，一旦出现问题，影响将极其严重。

此外，如遇重大道德风险，应即刻向监管局汇报。

日常监控，不可或缺

本通告强调，加强监督员工在自媒体开展的业务行为至关重要，亟需完善监督措施，确保其监督的科学性、合理性与效能。因此，证券从业者须在自媒体活动中接受公司持续的规范监管，严禁擅自行事。

此通知明确指出，需严令禁止任何未经许可、以公司名义或职务标识引发误导的对外发言发布。

蔡钧毅事件，警钟长鸣

在探讨相关议题时，蔡钧毅案需予以高度关注。作为上海证券研究所副所长兼首席市场分析师，蔡具备逾25年证券行业资历。然而，一场直播引流的意外导致了投资者重大损失，从而引发社会广泛关注及监管部门的严格监控。上海证券已正式声明事件与公司无关，且相关调查工作正在进行。无论如何，此次事件向整个行业敲响了警钟。

上海证券就蔡钧毅事件召开内部信息发布会，并公开了《何伟董事长在蔡钧毅事件信息发布会上的讲话》纪要，该纪要已在公司内部网络库作为警示文档保存。何伟董事长在讲话中强调，公司应利用其研究实力和品牌效应来增强知名度，并希望公司能够凭借独特的券商形象赢得认可，避免因蔡钧毅事件的负面效应损害公司声誉。

未来监管，更加严格

末段强调，上海证监局将严格监督证券从业者在其自媒体平台上的行为。对涉及违规客户服务、内部管理瑕疵及未履行职责等情形，将依据规定实施相应处罚。

结语：自媒体展业，且行且珍惜

证券从业者运用自媒体推广业务时应警醒风险，避免不当操作导致的困境。务必恪守法律法规，避免因追求速度而疏于合规风险控制。自媒体使用得当能显著提升成效，否则可能招致严重后果。

敬请各方共同探讨：证券从业者应如何借助自媒体平台拓展业务，同时妥善协调遵守法规与推动创新发展的关系？衷心期待贵方的独到见解，并诚邀点赞及推广。